Credit Suisse (Hong Kong) Limited、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因違反監管規定遭證監會譴責及罰款3,930萬元
Webb曰: Among other things, the firm settled its own sales using clients' securities on 843 occasions from 2010-2016, made 94 naked short sales, and failed to report over 1200 (weekly) short positions between Jun-2012 and Oct-2014. 在這些事情中間,公司利用客戶的股票來平掉自己買賣,在2010年至2016年間發生843單,並造成94單純沽空,並在2012年6月間至2014年10月間沒有報告超過每星期1,200單賣空交易。

會員: greatsoup 於2018-02-12 06:46:52 發表
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