國信證券(香港)經紀有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭證監會譴責及罰款1,520萬元
Webb曰: The firm processed over 2200 suspicious third-party deposits (i.e. not made by clients but into their accounts) totalling over HK$2.3bn in 14 months up to Dec-2015. 該公司處理了超過2,200筆於屬可疑交易的第三者存款(即並非是客戶資金,但存入他們戶口),自2015年12月後14個月金額合計超過23億元

會員: greatsoup 於2019-02-25 01:25:31 發表
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